不做境外投資備案（ODI）的后果有哪些？

境外投資ODI備案是為了有效規(guī)范企業(yè)境外上市或境外投資行為，讓境內機構（非個人）的境外投資合法化。關于ODI備案的監(jiān)管體系以及不做備案會產(chǎn)生哪些不良后果是大家都想了解的，下面我們就來聊一聊這方面的問題。

 

ODI備案監(jiān)管體系

 

ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務部、發(fā)改委、外匯局。

 

其職權和管理事項分別為：

 

1.發(fā)改委，負責規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調中國經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；

 

2.商務部（廳），負責具體境外投資事項審批或核準，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；

 

3.外管局，負責對境外投資的外匯登記及備案。

 

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細溝通交流才能知道你需要具體準備哪些材料。

 

ODI備案申請條件

 

1.申辦境外投資ODI報備的核心務必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內依規(guī)成立的公司，可以是新設、并購以及他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營管理權以及他合法權益的行為。

 

2.申辦境外投資ODI報備的核心和成立時間標準，核心務必是國內依規(guī)成立的公司，可是成立時間未滿一年的公司，申辦境外投資ODI報備，審核部門在核準或報備通常不會給予準許的。

 

3.申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來源以及項目投資真實性的標準，當申辦境外投資ODI報備的核心沒法具體表明境內股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項目的真實性的，申辦在審核部門將極其難通過審核。

 

4.申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應屬近期被審核部門關注的項目投資種類，如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領域的項目投資，將被嚴苛審核，其報備通過率很低。

 

不辦理ODI備案的后果

 

不根據(jù)規(guī)定按時辦理ODI備案的話，會產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實際操作層面的。

 

法律層面：

 

1.投資主體中止或停止實施并處以警告；

 

2.提供融資、擔保的依法依規(guī)處罰；

 

3.更現(xiàn)實的后果是外匯進出受限。

 

實操層面：

 

1.是內保外貸等金融操作的必要前提；

 

2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；

 

3.未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；

 

4.未備案擅自經(jīng)營者，其境內投資主體將在一定時限內禁止任何境外投資行為。

 

是不是所有境外開展投資的企業(yè)都需要辦理ODI備案呢，在香港注冊的公司是否需要辦理呢？可致電百利來了解更多關于ODI備案的詳情。

 

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